招标咨询子项目
“‘十三五’节能财政金融支持政策研究”
合同任务大纲
一、项目背景
“十二五”期间，我国实施了节能投资补贴、节能产品补贴、节能减排财政政策综合示范、节能减排奖励、绿色债券目录指引等一系列节能财政金融政策，节能减排成效显著。“十三五”期间，我国将实施全民节能行动计划，全面推进工业、建筑、交通运输、公共机构等领域节能；并实施锅炉（窑炉）、照明、电机系统升级改造及余热暖民等重点工程；大力开发、推广节能技术和产品，开展重大技术示范；建立健全中央对地方节能环保考核和奖励机制，进一步扩大节能减排财政政策综合示范；建立绿色金融体系，发展绿色信贷、绿色债券，设立绿色发展基金等。
“十三五”的重大节能举措对财政金融政策创新提出了新的要求，既要做好节能财政金融政策的顶层设计，又要谋划政策落地的路线图，如何在“十二五”政策的基础上进行总结、研究、创新，提出科学可行的“十三五”期间节能新方案、新办法、新政策，以推动“十三五”节能举措的稳步推进和逐步实施，至关重要。
本项目将对“十三五”期间各种可行的节能的财政金融政策进行系统性的分析研究，为后续的政策制定工作提供理论支持。
二、本项工作的目标
本项目的主要目标是：研究并提出‘十三五’节能领域财政金融支持的新政策、新办法、新机制、新方案等各类创新举措和执行方案，以提高中央财政资金对省级人民政府、重点用能单位、重点区域性示范工程、重要节能改造示范工程，以及节能产品等方面的使用效率和效益；同时引导社会资金投入节能产业；通过推广节能综合示范经验，调动激发各级政府和重点节能企业的积极性。
以上研究工作将为后续“十三五”期间的政策制定提供理论支持，以充分发挥中央财政资金支持节能工作的“四两拨千斤”的杠杆作用、示范作用、引领作用。
三、本项工作的任务和职责
任务1：总结“十二五”期间节能财政金融支持政策以及支持方式的经验
（1）调研国家有关部门、地方政府和重点用能单位通过各种形式使用节能财政资金的政策和实施效果；
（2）调研国际节能财政金融支持政策和实施效果，研究这些政策在中国的适用性；
（3）系统分析、总结当前各种财政支持节能的方式、方法和实施效果。研究各类支持方式的优秀做法、存在的问题、以及有关教训，内容涵盖支持方式、支持对象、资金监督和实施成本与绩效等方面，分 析不同财政支持模式的适用范围和优缺点；
（4）基于以上分析，提出“十三五”节能财政金融支持方式的创新方向、关注点和优化方向。
任务2：系统研究“十三五”期间节能财政金融支持方式的创新举措，提出可行性分析方案
（1）研究传统财政资金支持方式在新时期的优化和流程再造
结合任务1研究成果，深入研究评估财政补贴、财政投入、财政奖励、转移支付、转贷支持、贷款贴息等财政金融支持方式流程优化，规避寻租行为，提高财政资金效率资金效率。
（2）研究“十三五”期间节能的财政金融支持方式创新举措
研究节能政府支持资金、股权投入以及债权投入相结合的联动融资新机制。
研究财政支持资金在投债、投贷、投投（如PPP模式）结合中创新方式（包括财政节能产业投资基金模式、财政资金补贴模式、财政资金投入模式、财政资金贴息模式、财政资金转贷模式等运作机制），充分发挥财政资金投入的杠杆撬动作用和引领作用，引领各类资金的跟投、跟贷、跟债。
研究财政在节能绿色债券支持的角色和支持环节。通过研究节能债券融资的投资主体、发债主体、承销机构、发债顾问机构、债券投资者参与方的协调机制，设计符合节能特点的债券品种、定价机制、信用增级方式、担保机制、发行方式、偿还方式等。创新财政资金在贴息、配套、信用增级等方面的创新方式。
研究节能收益权质押、节能量抵押的贷款融资和债券融资的创新措施，探索节能项目收益权证券化的融资机制。
研究银行提出的“十三五”期间使用财政资金支持绿色信贷有关的政策措施建议，调研进出口银行开展的政策研究工作，同时向银行征求本项目中与绿色信贷等机制有关的政策措施的反馈意见；
研究并提出其他可行的财政金融支持方式。在本项目的执行期间，咨询方对国家有关部门或项目办新提出的支持方式进行可行性分析。
（3）系统研究各个节能财政金融支持方创新方式的差异性、适用范围及优缺点，从中央财政资金管理者的视角，分析各支持方式运作中，财政资金的管理环节和使用流程。
（4）基于以上研究，对各种创新举措进行详细的介绍与分析，最终形成研究方案，为“十三五”期间节能财政支持政策的设计与实施提供支持。在政策的机制设计层面，应包括各举措的预期规模与效果、执行方式与流程、监管方式及政策的进入和退出机制等；在政策执行层面，分析政策实施后的可能出现的各种潜在问题，提出保障措施以避免政策目标的失效或落空。
（5）为政府后续的政策制定工作提供支持。
任务3：研究并提出重点财政金融支持举措的应用方案
（1） 研究省级人民政府、重点用能单位节能的奖励方案
研究并提出不同用能单位和省级政府的奖励条件、奖励对象、奖励依据，研究测算奖励标准和依据，设计奖励评选机制，评选机构的选择方式，奖金的核发下发机制、资金的管理机制，以及资金的使用和监督机制。
（2） 研究提出中央财政资金对区域性示范工程的支持方案
重点研究区域性示范工程以及余热暖民、工业燃煤锅炉、道路照明系统等重要节能改造示范工程的财政支持执行方案，包括设计财政支持的对象和环节，制定支持对象的遴选和选拔条件，科学测算财政资金支持标准，设计示范工程的评选机构和选拔程序，设计财政资金的使用、管理机制、监督机制，建立示范工程成效的验收、评估机制和示范引领机制等。
研究并提出其他区域性示范工程的支持方案。在本项目的执行期间，咨询方对国家有关部门或项目办新提出的区域性示范工程设计财政支持的执行方案。
（3）研究提出节能产品推广的财政支持创新方式方案
研究并提出科学可行的能效“领跑者”产品、高效节能锅炉、高效电机、节能环保汽车等节能产品推广的财政支持方式，包括支持环节的选择、支持对象确立和评选机制、补贴金额的标准和发放机制、补贴资金的管理和使用方式，以及财政支持方式效果的评估。
（4）研究并提出各类金融创新支持方式的执行方案。研究收益权质押、投债结合等金融创新方式的具体应用方案。
四、项目产出
（一）《项目启动报告》
自合同签署日起1个月内，乙方提交甲方满意的中文版《项目启动报告》（包括电子版和印刷版），并召开项目启动会。
（二）《研究方案送审稿》（初稿）
自合同签署日起3个月内，乙方提交甲方满意的《研究方案送审稿》初稿（电子版和印刷版），并召开中期评审会。
（三）《研究方案送审稿》（终稿）
自合同签署日起4个月内，乙方提交甲方满意的《研究方案送审稿》终稿，并通过甲方组织的结题评审会。
（四）上述报告主要内容英文版
自合同签署日起5个月内，乙方提交甲方认可的以上资料主要内容的英文版（均包括电子版和3份印刷版）。
五、对提供咨询服务机构的资质要求
承担本研究课题的咨询机构应符合以下条件：
（一）具有合法资质的的高校科研院所。
（二）在财政金融政策研究领域以及是节能财政金融政策研究方面具有专长，具有一定的研究业绩和丰富经验。
（三）有稳定的从事节能财政金融政策等相关领域研究的高级专业研究团队。
（四）熟悉节能财政金融政策，深入了解节能财政金融政策的实施情况和效果。
（五）研究团队中有良好的中、英文书写能力的专业人员。六、
六、有兴趣承担上述子项目的机构提交申请材料方法
中国节能融资项目管理办公室（以下简称：项目办）现面向社会公开聘请相关专业机构承担本子项目工作任务,有兴趣的机构请于本公告发布后15日内通过快递向项目办提交申报材料。具体包括：
1、项目申报意向函；
2、单位简介及业绩清单；
3、包括营业执照副本在内的资质证明复印件；
4、单位在过去10年中参与过的国际金融组织、外国政府和中国政府类似规模和性质的项目介绍及证明材料；
5、主要研究人员资历
6、单位联系人及联系方式
请将以上材料中英文（证明文件只需中文）合订成册并在封面和申报意向函加盖单位公章，并附电子光盘一份。光盘内容包含：保存为单一PDF文件的投标材料扫描件（需有印章）和保存为WORD文档格式的投标材料文字部分(无需印章)。
中国节能融资项目管理办公室
联系人： 罗云夫 王侃
联系电话： 68525519 68585777
地址：北京市西城区三里河北街12号6032室
邮编：100045
电子邮件：pmo@chinanecc.cn
