招标咨询子项目
“企业绿色债券发行障碍分析及解决路径研究”
合同任务大纲
一、项目背景
随着中国经济发展进入新常态，绿色发展已经是未来发展的重要目标之一。可以预期，为绿色项目的建设提供融资渠道的绿色债券将有广阔的发展前景。
2015年12月22日，中国人民银行发布第39号公告，在银行间债券市场推出绿色金融债券，为金融机构通过债券市场筹集资金支持绿色产业项目创新了筹资渠道。同日，中国金融学会绿色金融专业委员会发布了《绿色债券支持项目目录》，旨在为发行人提供绿色项目界定标准。2016年3月，上海证交所发布了《关于开展绿色公司债试点的通知》，设立了绿色公司债券申报受理及审核的绿色通道，并对绿色公司债券进行统一标识。
绿色债券能够使得债券市场产品多样化，为绿色企业和绿色项目提供良好资金支持，扩大直接融资比例，对中国绿色金融体系的建设、绿色经济的发展均能提供有力的支持。尽管绿色债券的市场展望前景较佳，但是，政策制度不完善，绿色项目如何界定，如何确定资金投入绿色项目等一系列问题仍有待解决，绿色债券市场的长足发展面临挑战。
鉴于此，本项目管理办公室(以下简称：项目办)拟利用本项目GEF赠款，招聘一家对绿色债券有深入研究的机构，就绿色债券的发展面临的障碍进行分析，对确保绿色债券市场长足健康发展提出政策建议，并编制绿色债券发行指南，为有需求的发行机构提供引导。
二、本项工作的目标
本项目的主要目标是：
（一）对绿色债券市场的发展面临的障碍进行深入分析；
（二）基于障碍分析，提出促进债券市场健康发展的政策建议；
（三）编写绿色债券发行指南，为发行机构提供引导。
三、本项工作的任务和职责
任务一：分析绿色债券市场发展面临的主要障碍
1、收集国外绿色债券市场发展的相关材料，分析国外绿色债券的制度框架设计以及推动市场发展的主要经验做法。包括制度设计、绿色债券管理体系、风险分担机制等；
2、对国内绿色债券市场的运行情况与最新进展进行总结，分别从经营实体和政府的视角提出各种问题和瓶颈，对发行绿色债券需要重点解决的问题进行研究分析；
3、基于国内现状，分析指出目前绿色债券市场发展面临的主要问题。
任务二：研究提出促进债券市场健康发展的政策建议
1、通过对包括发行主体、监管方、金融机构、第三方机构在内的绿色债券市场主要参与方以及利益相关方进行全面调研，分析整理出各方对当前存在的主要问题的解决建议。
2、明确提出“绿色”的概念定义与判断原则，对各类已发布的政策文件和《绿色债券支持项目目录》中提出的几大类环境效益显著项目的界定条件进行调研，分析界定条件在实践中遇到的问题。例如政策文件 中根据项目的建设内容，以例举法的形式下定义，但是在实践中由于技术工艺复杂等因素，存在无法有效对项目进行归类的问题，部分项目的实施结果与政策初衷（“绿色”）不一致，导致政策的执行结果偏离目标。因此咨询方应提出改进措施，提升政策的可操作性；
3、对国际上＂绿色债券＂运作机制、流程及成功案例进行充分研究，以及对国内主要参与方充分调研的基础上，提出促进国内绿色债券市场发展的对策建议。
任务三：编写绿色债券发行指南
与包括监管机构、金融机构、第三方服务机构等在内的相关机构深度合作，编写机构发行绿色债券的指南手册，并以典型案例的形式对机构发行债券的流程进行解读。
四、项目产出
（一）《项目启动报告》
自合同签署日起1个月内，乙方提交甲方满意的中文版《项目启动报告》（包括电子版和印刷版）。
（二）《中国绿色债券市场发展面临的主要障碍分析以及对策建议》（初稿）和《绿色债券发行指南》（初稿）
自合同签署日起3个月内，乙方提交甲方满意的《中国绿色债券市场发展面临的主要障碍分析以及对策建议》初稿（电子版和印刷版）和《绿色债券发行指南》初稿（电子版和印刷版），并召开中期评审会。
（三）《中国绿色债券市场发展面临的主要障碍分析以及对策建议》（终稿）和《绿色债券发行指南》（终稿）
自合同签署日起4个月内，乙方提交甲方满意的《中国绿色债券市场发展面临的主要障碍分析以及对策建议》终稿和《绿色债券发行指南》终稿（电子版和印刷版）终稿，并通过甲方组织的结题评审会。
（四）上述报告主要内容英文版
自合同签署日起5个月内，乙方提交甲方认可的以上资料主要内容的英文版（均包括电子版和3份印刷版）。
五、对提供咨询服务机构的资质要求
承担本研究课题的咨询机构应符合以下条件：
（一）具有合法资质的研究、设计、咨询机构及企事业单位，具有良好的信誉。
（二）与国家节能主管部门、金融机构和行业组织等有良好的联系沟通能力；
（三）具有丰富的研究经验和良好业绩，尤其在节能投融资和绿色债券领域经验研究丰富。
（四）具有良好的中、英文书写能力。
六、有兴趣承担上述子项目的机构提交申请材料方法
中国节能融资项目管理办公室（以下简称：项目办）现面向社会公开聘请相关专业机构承担本子项目工作任务,有兴趣的机构请于本公告发布后15日内通过快递向项目办提交申报材料。具体包括：
1、项目申报意向函；
2、单位简介及业绩清单；
3、包括营业执照副本在内的资质证明复印件；
4、单位在过去10年中参与过的国际金融组织、外国政府和中国政府类似规模和性质的项目介绍及证明材料；
5、主要研究人员资历
6、单位联系人及联系方式
请将以上材料中英文（证明文件只需中文）合订成册并在封面和申报意向函加盖单位公章，并附电子光盘一份。光盘内容包含：保存为单一PDF文件的投标材料扫描件（需有印章）和保存为WORD文档格式的投标材料文字部分(无需印章)。
中国节能融资项目管理办公室
联系人： 罗云夫 王侃
联系电话： 68525519 68585777
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邮编：100045
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